前   言

    隨著經(jīng)濟(jì)的快速增長，與生產(chǎn)密切相關(guān)的安全、環(huán)境與健康問題受到人們普遍關(guān)注，
世界上各種類型的組織都越來越重視自己在安全、環(huán)境與健康方面的表現(xiàn)和形象，并期望以一套系統(tǒng)化的方法來推行其管理活動，以滿足法律和自身方針的要求，實現(xiàn)企業(yè)的可持
續(xù)發(fā)展。90年代以來，一些發(fā)達(dá)國家的XX公司率先開展了實施安全、環(huán)境與健康管理體系的活動。
    為消除和減輕XX企業(yè)生產(chǎn)過程中存在的風(fēng)險和危害，保護(hù)員工的健康和生命財產(chǎn)安全，維護(hù)生態(tài)環(huán)境，使中國XXXXXX公司的安全、環(huán)境與健康管理與國際接軌，并在安全、環(huán)境與健康管理上創(chuàng)國際一流的業(yè)績，特制定本標(biāo)準(zhǔn)。
    本標(biāo)準(zhǔn)表述了建立、實施和保持安全、環(huán)境與健康管理體系必需的要素。
    本標(biāo)準(zhǔn)是中國XXXXXX公司為保證自身和相關(guān)方(客戶、承包商、合作者等)實現(xiàn)安全、環(huán)境與健康管理目標(biāo)而制定。本標(biāo)準(zhǔn)是支持而不是取代中國XXXXXX公司現(xiàn)存的健全、可行和有效的管理制度和體系。
    本標(biāo)準(zhǔn)提出了安全、環(huán)境與健康管理體系的基本要求。各直屬企業(yè)及托管企業(yè)的安全、環(huán)境與健康管理體系的運行應(yīng)以此為準(zhǔn)則，結(jié)合自身特點實施。
    本標(biāo)準(zhǔn)在制定過程中，參考了IS0／CD 14690《XX天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》和BP公司HSE的管理層指導(dǎo)手冊，
    本標(biāo)準(zhǔn)由中國XXXX集團(tuán)公司安全環(huán)保局提出并歸口：
      

目    次
前  言
    1  范圍……………………………………………………………………………………(1)
    2  定義……………………………………………………………………………………(1)
    2．1  要素  ………………………………………………………………………………(1)
    2．2  事故  ………………………………………………………………………………(1)
    2．3  危害…………………………………………………………………………………(1)
    2．4  風(fēng)險…………………………………………………………………………………(1)
    2．5  風(fēng)險評價……………………………………………………………………………(1)
    2．6  審核  ………………………………………………………………………………(1)
    2．7  評審  ………………………………………………………………………………(1)
    2．8  資源  ………………………………………………………………………………(1)
    2．9  安全、環(huán)境與健康管理體系………………………………………………………(1)
    2．10  不符合……………………………………………………………………………(1)
    2．11  管理者代表………………………………………………………………………(2)
    3  HSE管理體系要素……………………………………………………………………(2)
    3．1  領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任………………………………………………………(3)

 3．2  組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制  ……………………………………………(3)
    3．3  風(fēng)險評價和隱患治理………………………………………………………………(8)
    3．4  承包商和供應(yīng)商管理………………………………………………………………(8)
    3．5  裝置(設(shè)施)設(shè)計和建設(shè)……………………………………………………………(9)
    3．6  運行和維修………………………………………………………………………(10)
    3．7  變更管理和應(yīng)急管理……………………………………………………………(10)
    3．8  檢查和監(jiān)督………………………………………………………………………(12)
    3．9  事故處理和預(yù)防…………………………………………………………………(13)
3．10  審核、評審和持續(xù)改進(jìn)…………………………………………………………(13)

中國XXXXXX公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)
Q/SHS 0001.1--2001
  中國XXXXXX公司   
安全、環(huán)境與健康(HSE)管理體系
Safety，environment and health management system  Of
    　　　China Petrochemical Corp．
   　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
1  范圍
本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了安全、環(huán)境與健康管理體系的基本要求，適用于中國XXXXXX公司(以下簡稱公司)的安全、環(huán)境與健康管理工作。
2  定義
本標(biāo)準(zhǔn)采用下列定義。
2．1  要素   
安全、環(huán)境與健康管理中的關(guān)鍵因素。
2．2  事故
造成死亡、職業(yè)病、傷害、財產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的事件。
2．3  危害
可能造成人員傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。
2．4  風(fēng)險
發(fā)生特定危害事件的可能性以及發(fā)生事件結(jié)果的嚴(yán)重性。
2．5  風(fēng)險評價
依照現(xiàn)有的專業(yè)經(jīng)驗、、評價標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則，對危害分析結(jié)果做出判斷的過程。
2．6  審核
判別管理活動和有關(guān)過程是否符合計劃安排，以及這些安排是否得到有效實施，并系統(tǒng)地驗證企業(yè)實施安全、環(huán)境與健康方針和戰(zhàn)略目標(biāo)的過程。
2．7  評審
高層管理者對安全、環(huán)境與健康管理體系的適應(yīng)性及其
2．8  資源
實施安全、環(huán)境與健康管理體系所需的人員、資金、設(shè)施、設(shè)備、技術(shù)和方法等。
2．9  安全、環(huán)境與健康管理體系
指實施安全、環(huán)境與健康（以下簡稱HSE）管理的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、做法、程序、過程和資源等而構(gòu)成的整體。
2．10  不符合
任何能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失、環(huán)境污染的事件；違背作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)章的行為；與管理體系要求產(chǎn)生的偏差。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
中國XXXXXX公司 2001-02-08批準(zhǔn)   　　　　　　　　　　　　 2001-03-01實施

2．11管理者代表
由公司或直屬企業(yè)最高管理者任命，在公司或直屬企業(yè)內(nèi)代表最高管理者履行HSE管理職能的人員。
3　 HSE管理體系要素
  HSE管理體系由十項要素構(gòu)成：
    1．領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任  
    2．組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制
    3．風(fēng)險評價和隱患治理
    4．承包商和供應(yīng)商管理
    5.裝置（設(shè)施）設(shè)計和建設(shè)
    6．運行和維修
    7．變更管理和應(yīng)急管理
    8．檢查和監(jiān)督
    9．事故處理和預(yù)防
    10．審核、評審和持續(xù)改進(jìn)
    這十項要素之間緊密相關(guān)，相互滲透，以確保體系的系統(tǒng)性、統(tǒng)一性和規(guī)范性。
    公司應(yīng)建立遵守國家有關(guān)HSE方面的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的程序。
    公司適用的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)是現(xiàn)行有效的版本，應(yīng)將其具體要求傳達(dá)給公司全體員工和相關(guān)方。
    企業(yè)是公司HSE管理體系實施的主體，經(jīng)理(局長、廠長)是HSE的最高管理者，按照本標(biāo)準(zhǔn)要求，應(yīng)設(shè)立管理者代表和HSE管理體系的組織機(jī)構(gòu)，組建HSK管理委員會及HSE管理部門，明確責(zé)任并落實HSE責(zé)任。在開展HSE現(xiàn)狀調(diào)查分析基礎(chǔ)上編制出簡捷明確、通俗適用的HSE管理體系實施程序，重點制定HSE目標(biāo)、HSE職責(zé)、HSE表現(xiàn)、HSE業(yè)績考核和獎懲制度，認(rèn)真開展各層次的HSE培訓(xùn)。該程序應(yīng)及時經(jīng)企業(yè)最高管理者批準(zhǔn)發(fā)布并正式投入運行，實行年度HSE業(yè)績報告制度，通過審核、評審、實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，不斷提高HSE管理水平。
3．1  領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任
3．1．1   總則
    公司在HSE管理上應(yīng)有明確的承諾和形成文件的方針目標(biāo)，高層管理者通過提供資源，通過考核和審核，不斷改善公司的HSE業(yè)績。
3．1．2  領(lǐng)導(dǎo)承諾   
    公司高層管理者應(yīng)提供強有力的領(lǐng)導(dǎo)和自上而下的承諾，并建立HSE保障體系。公司承諾應(yīng)以實際行動表明對HSE的重視。
  a)各級企業(yè)的最高管理者是HSE的第一責(zé)任人，對HSE應(yīng)有形成文件的承諾，并確保承諾轉(zhuǎn)變?yōu)槿恕⒇�、物的支持�?BR>   b)直屬企業(yè)的最高管理者應(yīng)向公司、本企業(yè)員工和社會做出保證，本單位建立的HSE管理程序行之有效。
   c)各級管理者應(yīng)及時收集全體員工、承包商、供應(yīng)商和其他有關(guān)人員的信息反饋，使其積極參與到HSE不斷改進(jìn)的過程中。
3．1．3  方針目標(biāo)
   方針目標(biāo)是公司在HSE管理方面的指導(dǎo)思想和原則，是實現(xiàn)良好的HSE業(yè)績的保證。公司的HSE方針是“安全第一，預(yù)防為主；全員動手，綜合治理；改善環(huán)境，保護(hù)健康；科學(xué)管理，持續(xù)發(fā)展”。HSE目標(biāo)是“追求最大限度的不發(fā)生事故、不損害人身健康、不破壞環(huán)境，創(chuàng)國際一流的HSE業(yè)績”。
  公司的方針目標(biāo)體現(xiàn)了以下原則，下屬企業(yè)在制定本企業(yè)的HSE方針目標(biāo)時應(yīng)遵照執(zhí)行：
   a)公司所有的生產(chǎn)經(jīng)營活動都應(yīng)滿足HSE管理的各項要求；
   b)與公司其他方針保持一致，并具有同等重要性；
 c)能夠得到各級組織的貫徹和實施；
   d)公眾易于獲得；
   e)符合或高于相關(guān)法律和法規(guī)的要求；
   f)當(dāng)法律和法規(guī)沒有相關(guān)規(guī)定時，可選用公司內(nèi)部合適的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；
   g)盡可能有效地減少公司的業(yè)務(wù)活動對HSE帶來的風(fēng)險和危害；
   h)通過定期審核和評審，以達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的?
3．1．4  責(zé)任
   公司和直屬企業(yè)應(yīng)建立HSE管理體系，組織落實，實現(xiàn)安全、環(huán)境、健康一體化管理。
   a)各級企業(yè)的管理者通過自身的HSE表率，樹立正確的行為榜樣，不斷強化和獎勵正確的HSE行為；
   b)各級管理部門應(yīng)為HSE管理的具體行動提供支持，應(yīng)定期對HSE管理體系進(jìn)行審核，編制年度HSE管理報告，不斷完善管理體系，總結(jié)取得的進(jìn)展并規(guī)劃將采取的措施；
   c)各級企業(yè)高層管理者應(yīng)建立明確的HSE目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)、職責(zé)和HSE業(yè)績考核辦法，并配置相應(yīng)的資源；
   d)直屬企業(yè)最高管理者對HSE管理應(yīng)從設(shè)計抓起，認(rèn)真落實并考核設(shè)計部門高層管理者HSE責(zé)任。
3．2  組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制
3．2．1  總則
   公司和直屬企業(yè)應(yīng)建立組織機(jī)構(gòu)并明確職責(zé)，合理配置人力、財力和物力資源，廣泛開展培訓(xùn)．以提高全體員工的HSE意識和專業(yè)技能。
   建立培訓(xùn)記錄，按要求不斷完善培訓(xùn)計劃，制定嚴(yán)格的培訓(xùn)考核制度。
   應(yīng)有效地控制HSE管理文件，為實施HSE管理提供切實可行的依據(jù)。
3．2．2  組織機(jī)構(gòu)
公司設(shè)立HSE管理委員會。公司和直屬企業(yè)應(yīng)建立相應(yīng)的HSE管理機(jī)構(gòu)，并對其職責(zé)和權(quán)限做出明確規(guī)定。
3．2．3  職責(zé)
    a)公司應(yīng)依據(jù)國家法律、法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定HSE管理委員會的職責(zé)及HSE管理部門的職責(zé)，并提供必要的資源支持。HSE管理委員會是公司HSE事務(wù)的決策機(jī)構(gòu)，HSE管理部門負(fù)責(zé)HSE事務(wù)的組織與監(jiān)督。
    b)公司和直屬企業(yè)應(yīng)依據(jù)國家法律、法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定科研、設(shè)計、生產(chǎn)計劃、企業(yè)管理、生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)調(diào)度、公安消防、設(shè)備動力、質(zhì)量管理、工程建設(shè)、供應(yīng)、銷售、財務(wù)、人事勞資教育、行政管理、醫(yī)療衛(wèi)生、工會等相關(guān)職能部門的HSE職責(zé)，配置必要的資源。各職能部門應(yīng)按規(guī)定編制HSE實施計劃書。其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行公司HSE管理體系的規(guī)定和要求，做好與HSE相關(guān)的工作，確保HSE方針和目標(biāo)的實現(xiàn)。
    c)公司應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)的法律、法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，提出制定企業(yè)最高管理者、管理者代表、最高管理層其他成員、職能部門、各級管理者直至車間(裝置、基層隊、站庫)負(fù)責(zé)人、班(組)長、員工等各級人員HSE職責(zé)要求。
    d)公司的各級組織和全體員工應(yīng)落實HSE職責(zé)。公司的每位員工都負(fù)有HSE責(zé)任，無論身處何地，都應(yīng)把HSE事務(wù)做好。通過審查考核，不斷提高公司的HSE業(yè)績。    ，：
      1)定期檢查，確保各項職責(zé)全面落實。以此為依據(jù)，確定部門、個人業(yè)績目標(biāo)。部門、個人業(yè)績的實現(xiàn)情況應(yīng)記錄存檔并反饋。
      2)公司及直屬企業(yè)應(yīng)建立HSE業(yè)績考核程序，各級管理層在同級部門和下屬單位意見反饋的基礎(chǔ)上，對照本年度的HSE目標(biāo)對最高管理者、管理者代表、管理層其他成員的HSE業(yè)績進(jìn)行考核，并與經(jīng)濟(jì)責(zé)任制掛鉤。
3．2．4  培訓(xùn)
    公司對崗位人員應(yīng)認(rèn)真選拔，確認(rèn)其稱職程度，進(jìn)行系統(tǒng)培訓(xùn)，并建立對其技能和能力進(jìn)行評估的程序。
3．2．5  資金
    公司應(yīng)優(yōu)先安排用于HSE管理方面的資金，確保HSE管理體系的有效運行。
3．2．6  物力
    公司和直屬企業(yè)的最高管理者應(yīng)為HSE管理部門提供必要的檢測儀器、防護(hù)用品、應(yīng)急醫(yī)療用品、通信器材和交通工具等。
3．2．7  文件控制
3．2。7．1  范圍
    ——公司概況；
    ——組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)；
    ——HSE方針、目標(biāo)；
    ——HSE風(fēng)險評價記錄；
    ——年度HSE工作計劃與年度報告；
    ——HSE工作考核與獎懲實施辦法和考核記錄；
    ——作業(yè)實體的HSE實施程序；
    ——HSE管理體系的審核和評審報告；
    ——應(yīng)急預(yù)案；
    ——變更審批實施文件；
    ——政府法律、法規(guī)；
    ——與公司有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；
    ——培訓(xùn)考核記錄；
    ——新裝置開車前審核記錄；
    ——裝置停產(chǎn)檢修、改造投產(chǎn)前檢查記錄；
    ——所有經(jīng)過批準(zhǔn)實施的作業(yè)許可證檔案材料；
    ——檢查監(jiān)督報告；    。
    ——關(guān)鍵裝置監(jiān)控要求與檢查報告；
    ——事故的調(diào)查和處理報告；
    ——對承包商、供應(yīng)商的評估材料；
    ——各類報表等。
3．2．7．2  控制
    公司應(yīng)控制HSE管理文件，以確保：
    a)與公司的活動相適應(yīng)；
    b)定期評審，必要時進(jìn)行修訂，發(fā)布前經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)；
    c)需要時現(xiàn)行版本隨時可得；
    d)失效時能及時從頒發(fā)處和使用處收回。
3．2．7．3  修訂
    建立文件修訂制度，使公司員工、承包商、政府機(jī)構(gòu)等隨時獲得文件的現(xiàn)行有效版本。
3．3  風(fēng)險評價和隱患治理    ．
3．3．1  總則
    風(fēng)險評價是一個不問斷的過程，是所有HSE要素的基礎(chǔ)。直屬企業(yè)的高層管理者應(yīng)不間斷地組織風(fēng)險評價工作，識別與業(yè)務(wù)活動有關(guān)的危害、影響和隱患，并對它們進(jìn)行科學(xué)的評價分析，確定最大危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取有效或適當(dāng)?shù)目刂拼胧�，從而把風(fēng)險降到最低或控制在可以承受的程度。
3．3．2  風(fēng)險評價
    主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)直接負(fù)責(zé)并制定風(fēng)險評價管理程序，每隔一定時間或發(fā)生重大變更時，應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險評價。風(fēng)險評價程序見圖2。  
3．3．2．1  明確評價對象、選擇科學(xué)的風(fēng)險評價方法和程序
    評價對象確定后，直屬企業(yè)應(yīng)依據(jù)相應(yīng)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求，確定科學(xué)的評價方法和程序，進(jìn)行風(fēng)險預(yù)評價和風(fēng)險評價，判定風(fēng)險等級。
3．3．2．2  危害和影響的確定
a)直屬企業(yè)應(yīng)系統(tǒng)地確定生產(chǎn)經(jīng)營活動、產(chǎn)品運輸及售后服務(wù)中危害和影響的全過程。

    1)規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段：
    2)常規(guī)和非常規(guī)的工作環(huán)境及操作條件。
    3)事故及潛在的緊急情況，包括來自：
    ——原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程中的缺陷；
    ——設(shè)備失效；
    ——氣候、地震及其他自然災(zāi)害；
 ——違反生產(chǎn)操作規(guī)程；
    ——違反安全規(guī)程；
    ——人為因素，包括違反HSE管理體系要求。
    4)在敏感地區(qū)水域活動作業(yè)因物料泄漏導(dǎo)致重大污染的事故。
    5)丟棄、廢棄、拆除與處理。
    6)以往活動遺留下來的潛在危害和影響，
   
明確評價對象。選擇科學(xué)的風(fēng)險評價方法和程序

危害和影響的確定

選擇相應(yīng)的判別準(zhǔn)則

評價危害和影響

記錄重要危害和影響

建立詳細(xì)目標(biāo)和量化指標(biāo)

確定和評價風(fēng)險控制措施

風(fēng)險評價報告

   實施選定的風(fēng)險控制措施

圖2  風(fēng)險評價程序
    b)公司應(yīng)鼓勵全員參與危害和影響的確定。
    c)進(jìn)行評價和風(fēng)險管理時，應(yīng)考慮所評價項目的順序。
3．3．2．3  選擇相應(yīng)的判別準(zhǔn)則
    a)判別準(zhǔn)則表述了與公司或設(shè)施有關(guān)的目標(biāo)，對危害及其影響的判斷可以依據(jù)該準(zhǔn)則。判別準(zhǔn)則來自法律、法規(guī)要求、合同規(guī)定、公司方針或標(biāo)準(zhǔn)等。
    b)在新裝置設(shè)計或運行期間，直屬企業(yè)應(yīng)確定相關(guān)活動的判別準(zhǔn)則并評價是否符合標(biāo)準(zhǔn)。若達(dá)不到運行判別準(zhǔn)則要求，則應(yīng)強化風(fēng)險削減措施。任何關(guān)于修訂判別準(zhǔn)則的提議或放寬準(zhǔn)則要求的建議，都應(yīng)得到公司高層管理者的批準(zhǔn)。
3．3．2．4  評價危害和影響
a)在進(jìn)行風(fēng)險評價時，考慮對下列因素影響的可能性和嚴(yán)重程度：
    1)人；
    2)環(huán)境；
    3)財產(chǎn)。
b)風(fēng)險評價：
    1)包括活動、產(chǎn)品和服務(wù)的影響；
2)強調(diào)人與物兩方面因素導(dǎo)致的影響和風(fēng)險；
    3)考慮來自與風(fēng)險區(qū)直接有關(guān)的人員的意見；
    4)由具有資格的、有能力的人員來實施；
    5)定期進(jìn)行。
c)健康與安全的風(fēng)險和影響評價應(yīng)考慮到：
    1)火災(zāi)和爆炸；
    2)沖擊與撞擊；
    3)溺水、窒息與觸電；
    4)暴露于粉塵、化學(xué)品、物理因素和生物藥劑的環(huán)境中；
    5)人機(jī)工程因素；
6)有害物料的泄漏。
3．3．2．5  記錄重要危害和影響
  a)直屬企業(yè)應(yīng)將已確定的HSE的顯著危害和影響形成文件，說明削減措施。
  b)直屬企業(yè)應(yīng)記錄適用于其活動、產(chǎn)品、服務(wù)的HSE方面的法規(guī)、要求和規(guī)定，以確保與這些要求和規(guī)定相符。
3．3．2．6  建立詳細(xì)目標(biāo)和量化指標(biāo)
  a)直屬企業(yè)應(yīng)建立適當(dāng)、具體的風(fēng)險評價目標(biāo)和量化指標(biāo)。這些目標(biāo)與量化指標(biāo)應(yīng)根據(jù)公司的方針目標(biāo)、風(fēng)險管理要求、生產(chǎn)及商業(yè)的需要而制定．并且是可驗證的、現(xiàn)實的和可實現(xiàn)的。
  b)作為風(fēng)險評價的后續(xù)工作，直屬企業(yè)應(yīng)制定有關(guān)HSE關(guān)鍵性的管理活動和任務(wù)的量化指標(biāo)，這些指標(biāo)在生產(chǎn)活動中應(yīng)是具體可行的。公司還應(yīng)定期評審這些指標(biāo)的連續(xù)性和適用性。
3．3．2．7  確定和評價風(fēng)險控制措施
   直屬企業(yè)應(yīng)采取措施來削減風(fēng)險及其影響。風(fēng)險削減措施應(yīng)包括預(yù)防事故、控制事故、預(yù)防急慢性職業(yè)病、降低事故長期的和短期的影響等部分。
3．3．2．8  風(fēng)險評價報告
   直屬企業(yè)應(yīng)定期根據(jù)風(fēng)險評價情況編制出風(fēng)險評價報告。
3．3．2．9  實施選定的風(fēng)險控制措施
   a)有效的風(fēng)險控制措施和隨后的工作要求有可行的管理和現(xiàn)場監(jiān)督規(guī)定，并要求操作人員對其理解和掌握。
   b)在任何情況下，都應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境和條件、投資和效益分析、當(dāng)前的科學(xué)技術(shù)水平，采取必要措施將風(fēng)險降到最低限度。
3．3．3  環(huán)境因素評價
    直屬企業(yè)應(yīng)建立并保持環(huán)境因素評價程序，用來確定其活動、產(chǎn)品、服務(wù)中能夠控制的環(huán)境因素，從中判定對環(huán)境具有重大影響的環(huán)境因素。企業(yè)在制定環(huán)境目標(biāo)時，應(yīng)對重要環(huán)境因素加以考慮。
3．3．3．1  環(huán)境因素的確定范圍
    a)生產(chǎn)工藝；
b)維修保養(yǎng)
c)檢驗、分析、檢測設(shè)施；
    d)原材料、半成品的采購；
    e)設(shè)備更新；
    f)產(chǎn)品運輸、貯存、使用和服務(wù)等；
    g)廢棄物的處理、貯存、處置和利用。
3．3．3．2  環(huán)境因素的變更
    在下列情況發(fā)生變更時應(yīng)及時更新確定和評價環(huán)境因素：
    a)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變更；
    b)生產(chǎn)工藝發(fā)生變更；
    c)新建、擴(kuò)建和改建項目。
3．3．3．3  判定重要環(huán)境因素的依據(jù)
    評價重要環(huán)境因素需要考慮的基本因素包括：
    a)有關(guān)國家、地方及行業(yè)的環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求；
    b)環(huán)境影響的范圍；
    c)環(huán)境影響的程度大小；
d)環(huán)境影響的持續(xù)時間；
    e)社會和公眾的關(guān)注程度和環(huán)境敏感點。
3．3．3．4  環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的制定
    直屬企業(yè)應(yīng)建立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。企業(yè)在建立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時，應(yīng)考慮重要環(huán)境因素、可選技術(shù)方案、資金、運行和經(jīng)營要求，同時要符合公司的HSE管理方針與目標(biāo)。
3．3．3．5  環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的實施方案
    直屬企業(yè)應(yīng)制定實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的實施方案。實施方案應(yīng)包括有關(guān)職能部門在實施環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)時的職責(zé)，實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的實施方法和時間表。
3．3．4  隱患治理
3．3．4．1  隱患評估
   a)自評：直屬企業(yè)應(yīng)實事求是地按照推薦的評估方法對隱患進(jìn)行評估，評估后的隱患應(yīng)建立完整、齊全的檔案資料，其內(nèi)容包括：
    1)評估報告；
    2)評審意見；
    3)技術(shù)結(jié)論；
    4)隱患治理方案； 
    5)整改進(jìn)度和責(zé)任人；   
    6)資金概預(yù)算情況等。
  b)復(fù)查：直屬企業(yè)HSE管理部門應(yīng)根據(jù)自評結(jié)果進(jìn)行復(fù)查，在征求相關(guān)部門的意見后，編制出年度隱患項目治理計劃表并列入年度綜合計劃。其中重大隱患治理項目需經(jīng)HSE管理者代表批準(zhǔn)后，報公司的HSE管理部門審查并組織實施。
  c)公司的HSE管理部門對上報的隱患治理計劃進(jìn)行初步審查，根據(jù)隱患治理情況，組織有關(guān)專家對隱患治理計劃進(jìn)行評估，編制出評估報告，提出評估結(jié)論。
3．3．4．2  隱患治理
    直屬企業(yè)的最高管理者對事故隱患應(yīng)做到心中有數(shù)，并親自組織隱患治理工作。
3，4  承包商和供應(yīng)商管理
3.4. l  總則
    承包商和供應(yīng)商及相關(guān)方對公司的HSE業(yè)績十分重要，應(yīng)評估他們的HSE表現(xiàn)，對供應(yīng)商的產(chǎn)品和售后服務(wù)應(yīng)進(jìn)行驗證，確保其符合公司的HSE管理規(guī)定和要求。
3.4.2  承包商管理
3.4.2.1  資格預(yù)審(預(yù)認(rèn)證)
    a)制定預(yù)認(rèn)證計劃；
    b)建立公司認(rèn)可的承包商名冊；
    c)保存所有的承包商的資料和文件；
    d)檢查承包商預(yù)認(rèn)證表格，確認(rèn)其是否滿足公司的HSE驗收指標(biāo)。
3．4．2．2選擇承包商
    a)檢查承包商是否按業(yè)主的要求進(jìn)行HSE培訓(xùn)，驗證其員工是否具備從事崗位工作的技能；
    b)檢查承包商是否具有與業(yè)主相符合的HSE管理準(zhǔn)則及標(biāo)準(zhǔn)；
    c)檢查所有的合同是否滿足上級有關(guān)部門及公司的HSE要求；
    d)參加預(yù)投標(biāo)會議和合同簽定前的會議；
    e)簽定合同。
3．4．2．3  開工前的準(zhǔn)備
    a)向承包商介紹與工藝裝置(生產(chǎn)過程)有關(guān)的概況和危害，并進(jìn)行人廠前的HSE培訓(xùn)教育；
    b)開工前應(yīng)召開HSE會議；
    c)參加審查開工前有關(guān)HSE活動的計劃；
    d)依據(jù)公司的HSE管理要求及標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督承包商的HSE管理；
 e)參加開工前工作會議和審查承包商作業(yè)計劃。
3．4．2．4  作業(yè)過程監(jiān)督
    a)審查、記錄承包商HSE表現(xiàn)，并將意見反饋給承包商；
    b)協(xié)調(diào)承包商之間的工作；
    c)協(xié)助承包商進(jìn)行事故調(diào)查或事件調(diào)查；
    d)保存所有承包商員工的傷病記錄；
    e)作業(yè)全過程檢查承包商HSE計劃的執(zhí)行情況；
    f)檢查承包商對應(yīng)急預(yù)案的理解及執(zhí)行情況：
3．4．2．5  承包商HSE表現(xiàn)評價
    a)審查、記錄承包商HSE表現(xiàn)并將意見反饋給承包商；
    b)督促和鼓勵承包商制定自己的HSE改進(jìn)計劃；
    c)組織對承包商的HSE體系的審核。  
3．4．3  供應(yīng)商管理
    a)對為公司和直屬企業(yè)提供產(chǎn)品和售后服務(wù)的供應(yīng)商，應(yīng)制定資格預(yù)審、選用和續(xù)用標(biāo)準(zhǔn)。
    b)要經(jīng)常識別、管理與采購有關(guān)的危害和風(fēng)險。
3．5  裝置(設(shè)施)設(shè)計和建設(shè)
3．5。1  ，總則
    新建、改建、擴(kuò)建裝置(設(shè)施)時，應(yīng)按照“三同時”即勞動安全和環(huán)境保護(hù)設(shè)施要與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入使用的原則，采用國際或國家標(biāo)準(zhǔn)，XX、石化行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計、采購、安裝和試車，確保裝置(設(shè)施)在運行壽命期間保持良好的運行狀態(tài)。
3．5．2  安全預(yù)評價和環(huán)境影響評價
    新建、改建和擴(kuò)建項目在可行性研究階段應(yīng)進(jìn)行安全預(yù)評價和環(huán)境影響評價，安全預(yù)評價和環(huán)境影
    響評價經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)后，新建、改建和擴(kuò)建項目正式進(jìn)入可行性研究的批復(fù)。
3．5．3  資質(zhì)和審核
    所有工程項目的規(guī)劃、設(shè)計、施工與控制管理機(jī)制及程序應(yīng)形成文件。項目設(shè)計、施工管理和環(huán)境影響評價工作應(yīng)由取得相應(yīng)資質(zhì)證書的單位承擔(dān)。勞動安全衛(wèi)生與環(huán)境管理人員應(yīng)參與項目的設(shè)計審查與竣工驗收。初步設(shè)計的安全衛(wèi)生環(huán)保篇應(yīng)由HSE相關(guān)部門會簽批復(fù)。設(shè)計施工圖紙應(yīng)由HSE相關(guān)部門審查批準(zhǔn)簽章，設(shè)計人員要具備相應(yīng)資質(zhì)。
3．5．4  裝置(設(shè)施)采購與安裝
    裝置(設(shè)施)建設(shè)中的采購和安裝應(yīng)符合國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)要求，建立文件并保存。
3．5．5  階段風(fēng)險評估
    從裝置(設(shè)施)設(shè)計到試運行的各個階段，都應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險評估，采取有效措施控制風(fēng)險，最大限度地預(yù)防和減少各類事故和職業(yè)病的發(fā)生及對環(huán)境的影響。
3．5．6  試運行
    應(yīng)制定新建、改建或擴(kuò)建裝置(設(shè)施)的試運行審查程序，并形成文件。審查內(nèi)容包括驗證裝置(設(shè)施)與設(shè)計要求是否一致；HSE防范措施是否到位；員工培訓(xùn)是否已完畢；規(guī)章制度是否建立、健全等，審查過后應(yīng)形成記錄文件。
3．5．7  實際偏差
    建設(shè)(施工)與設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生的偏差必須得到國家主管部門、公司的審核和認(rèn)可，并建立文件予以保存。
3．6  運行和維修
3．6．1  ，總則
    公司應(yīng)建立運行和維修管理程序，以確保HSE方針、目標(biāo)的實現(xiàn)。
3．6．2  基本要求
    a)對所有新安裝和改造的設(shè)備，應(yīng)進(jìn)行開車前、開車后審查，審查情況應(yīng)記錄存檔，確認(rèn)建設(shè)(建造)與設(shè)計相符，所需的驗證試驗全部完成并被接受，所有建議(偏差)已有結(jié)論并得到指定技術(shù)管理部門的批準(zhǔn)。
    b)滿足或優(yōu)于適用的法規(guī)要求。運用明確的操作、維修檢驗或腐蝕控制體系，保持運行正常和機(jī)械完好。
    c)設(shè)置關(guān)鍵運行參數(shù)并定期監(jiān)測。為保持裝置在這些參數(shù)范圍內(nèi)運行，員工應(yīng)清楚自己的職責(zé)和義務(wù)。
d)編制明確的開車、操作、維修和停車規(guī)程，并指定專門的審查批準(zhǔn)人員。
    e)停車維修和改造的設(shè)備再次投入使用前應(yīng)進(jìn)行檢查和試驗，并應(yīng)記錄檢查結(jié)論和實驗結(jié)果。
    f)制定保護(hù)系統(tǒng)試驗和維修計劃，包括臨時解除的管理辦法，以保持可靠性和可用性。
    g)評估、控制因在運行裝置上或其附近同時施工、作業(yè)所帶來的風(fēng)險。
    h)公司應(yīng)建立關(guān)鍵生產(chǎn)裝置監(jiān)控系統(tǒng)，實現(xiàn)信息化管理。
    i)對重要環(huán)境因素應(yīng)建立并保持控制程序，以確保與重要環(huán)境因素有關(guān)的運行和活動在程序規(guī)定的條件下運行。
    程序的建立應(yīng)符合下列要求：
    ——不偏離HSE方針和已制定的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)；
    ——重要環(huán)境因素的管理程序應(yīng)涉及到企業(yè)內(nèi)部與該環(huán)境因素有關(guān)的任何部門；
    ——要結(jié)合本企業(yè)的實際，并與現(xiàn)行的規(guī)章和作業(yè)實體HSE實施程序相結(jié)合；
    ——程序要文件化。
    j)對于使用達(dá)到報廢期的設(shè)備或裝置，應(yīng)在風(fēng)險評價的基礎(chǔ)上，制定廢棄、修補或恢復(fù)再用的計劃。
    k)要有質(zhì)量保證體系，確保更換或改造的設(shè)備保持完好運行。
3．7  變更管理和應(yīng)急管理
3．7．1  ，總則
    變更管理失控往往會引發(fā)事故，應(yīng)實施嚴(yán)格的變更管理。一旦發(fā)生事故時，為確保人身、財產(chǎn)安全，不破壞環(huán)境，不損害公司的聲譽，應(yīng)實施應(yīng)急管理。
     變更管理是指對人員、工作過程、工作程序、技術(shù)、設(shè)施等永久性或暫時性的變化進(jìn)行有計劃的控制。
     應(yīng)急管理是指對生產(chǎn)、儲運和服務(wù)進(jìn)行全面、系統(tǒng)、細(xì)致地分析和調(diào)查研究，識別可能發(fā)生的突發(fā)事件和緊急情況，制定可靠的防范措施和應(yīng)急預(yù)案。   
3．7．2  變更管理
3.7.2.1  變更類型
   a)工藝、技術(shù)變更：如因新建、改建、擴(kuò)建項目引起的技術(shù)變更，原料及介質(zhì)變更，工藝流程及操作條件等重大變更，工藝設(shè)備的改進(jìn)和變更，操作規(guī)程的變更等。  
    b）機(jī)械設(shè)備及設(shè)施變更：及設(shè)施變更：如更換與原設(shè)備不同的設(shè)備和配件，設(shè)備材料代用用變更，臨時性的電氣設(shè)備變更等。
    c)管理變更：如政策法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的變更，人員和機(jī)構(gòu)的變更，HSE管理體系的變更等。
3.7.2.2  變更申請
    變更的申請按統(tǒng)一的要求填寫《變更申請表》，由專人進(jìn)行管理。
3.7.2.3  變更審批
    《變更申請表》填好后，應(yīng)逐級上報主管部門，由其組織有關(guān)人員按變更原因和實際生產(chǎn)的需要確定是否需要變更。任何變更都需按管理權(quán)限報主管領(lǐng)導(dǎo)審批。
3.7.2.4  變更實施    ．
     變更批準(zhǔn)后，由主管部門負(fù)責(zé)實施并形成文件。不經(jīng)過審查和批準(zhǔn)，任何臨時性的變更都不的超過原批準(zhǔn)范圍和期限。
3．7．2．5  變更驗收
    變更實施結(jié)束后，應(yīng)由變更主管部門對變更的實施情況進(jìn)行驗收，形成文件，并及時將變更結(jié)果通知相關(guān)部門和有關(guān)人員。
3．7．3  應(yīng)急管理
    a)應(yīng)急管理應(yīng)實行分級管理，各級組織建立相應(yīng)的應(yīng)急指揮系統(tǒng)，制定應(yīng)急頂案，
    b)應(yīng)急預(yù)案的制定：
      1)每一個重大危險設(shè)施或裝置、要害部位和可能發(fā)生環(huán)境污染事故的場所部應(yīng)有相應(yīng)的現(xiàn)場應(yīng)急預(yù)案；
    　2)應(yīng)急預(yù)案應(yīng)由企業(yè)生產(chǎn)協(xié)調(diào)部門組織安全、環(huán)保、技術(shù)、公安、消防、工業(yè)衛(wèi)生、醫(yī)療、設(shè)備、物資等相關(guān)部門制定；
    　3)應(yīng)急預(yù)案應(yīng)考慮各種特殊情況下配備足夠的人員和設(shè)施(設(shè)備、用品)以保證應(yīng)急預(yù)案的順利實施；   
    　4)在制定過程中，應(yīng)聽取來自基層自勺意見。
    c)應(yīng)急預(yù)案的主要內(nèi)容：
    　1)應(yīng)急救援的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)；
2)參與事故處置的部門和人員；
    　3)緊急服務(wù)信息，如報警和內(nèi)外部聯(lián)絡(luò)方式等；
    　4)事故發(fā)生后應(yīng)采取的工藝處理措施；
    　5)應(yīng)急救援及控制措施，包括搶險和救護(hù)等；   
    　6)有害物料的潛在危險及應(yīng)采取的應(yīng)急措施；
    　7)人員的撤離及危險區(qū)隔離計劃；
    　8)應(yīng)急培訓(xùn)計劃和演練要求等?
    d)直屬企業(yè)及生產(chǎn)廠應(yīng)建立應(yīng)急指揮中心，并做如下準(zhǔn)備：
    　1)現(xiàn)場平面布置圖和周圍地區(qū)圖；
   　 2)工藝流程圖，包括消防系統(tǒng)等；
    　3)應(yīng)急照明； 
   　 4)應(yīng)急通信系統(tǒng)；
   　 5)必要的參考資料，如應(yīng)急預(yù)案、需要報告的上級機(jī)構(gòu)一覽表、企業(yè)有關(guān)人員聯(lián)絡(luò)的方式、必要的技術(shù)和氣象資料等；    、
    　6)應(yīng)急所使用的設(shè)備、物資及互救信息等。
   e)應(yīng)急預(yù)案的審批和檢查。
     應(yīng)急預(yù)案制定后，應(yīng)經(jīng)HSE管理委員會討論批準(zhǔn)，并報上級應(yīng)急指揮中心備案。
    l)應(yīng)急預(yù)案一經(jīng)批準(zhǔn)，應(yīng)急管理部門應(yīng)確保每一個職工和外部應(yīng)急服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員熟悉和了解。
    2)應(yīng)急管理部門應(yīng)對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行定期的檢查，其內(nèi)容有：在事故期間通信系統(tǒng)是否能正常運行，各種救護(hù)設(shè)施(用品)是否齊備、有效，撤離步驟是否適宜，事故處置人員能否及時到位等。
  f)應(yīng)急預(yù)案的演練、評估與修訂：   
    1)應(yīng)急管理部門應(yīng)定期組織應(yīng)急預(yù)案的演練；
    2)應(yīng)急管理部門應(yīng)在演練后，對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行評估，找出存在的不足并進(jìn)行修改。修改后的應(yīng)急預(yù)案應(yīng)及時通知到相關(guān)部門和有關(guān)人員。
3．8  檢查和監(jiān)督
3．8。1  ，總則
    公司和直屬企業(yè)應(yīng)定期對已建立的HSE管理體系的運行情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，建立定期檢查和監(jiān)督制度，形成文件，以保證方針目標(biāo)的實現(xiàn)和HSE管理體系的有效運行。
3．8．2  檢查和監(jiān)督依據(jù)
    a)國家和公司的通知；
    b)公司的文件規(guī)定。
3．8．3  檢查的分類和頻次
3．8．3．1  檢查的分類
    a)國家、公司安排及要求進(jìn)行的指令性檢查；
    b)常規(guī)檢查。
    常規(guī)檢查分為日常、定期、專業(yè)、不定期四種方式。
3．8．3．2  檢查的頻次
    a)國家和公司的指令性檢查，應(yīng)按要求立即進(jìn)行；
    b)公司對直屬企業(yè)組織的檢查，直屬企業(yè)、生產(chǎn)廠、車間(基層隊)的檢查按公司的規(guī)定進(jìn)行。
3．8．4  不符合糾正
   a)當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行調(diào)查，制定并實施糾正措施，明確責(zé)任單位和責(zé)任人。
   b)對不符合情況可以通過檢查監(jiān)督、與員工(承包商及相關(guān)方)的交流或事故調(diào)查來確定。
   c)不符合情況發(fā)生后，企業(yè)應(yīng)采取以下措施：
     1)通知責(zé)任單位和相關(guān)方；
     2)確定導(dǎo)致不符合的原因及可能的結(jié)果；
     3)制定整改計劃和改進(jìn)方案；
4)根據(jù)不符合情況，制定并采取糾正措施，以確保預(yù)防活動的有效性；
     5)修改程序以預(yù)防不符合情況的再次發(fā)生，并通知有關(guān)人員，實施修改后的工作程序；
     6)對于違章指揮和違章操作應(yīng)及時予以糾正，對嚴(yán)重違章部門和有關(guān)人員按有關(guān)規(guī)定給予處罰。
   d)對檢查出的重大隱患和問題，公司和直屬企業(yè)實施《整改通知書》管理�！墩�改通知書》的��(nèi)容有：項目、整改要求、責(zé)任人和整改期限。整改結(jié)果要在規(guī)定時間內(nèi)反饋到《整改通知書》簽發(fā)單位。
3．9  事故處理和預(yù)防
3．9．1  總則
    公司應(yīng)建立事故報告、調(diào)查和處理管理程序，所制定的管理程序應(yīng)保證能及時地調(diào)查、確認(rèn)事故(未遂事件)發(fā)生的根本原因。根據(jù)事故的原因，制定出相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，防止類似事故再次發(fā)生。
3．9．2  事故報告、調(diào)查、處理
    事故的分類，事故的等級和損失計算，事故的報告、調(diào)查、責(zé)任劃分、處理等程序應(yīng)按國家和公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
    a)事故發(fā)生后，按事故等級和分類逐級上報，環(huán)境污染事故按國家有關(guān)規(guī)定上報。
    b)對發(fā)生的任何事故都應(yīng)進(jìn)行調(diào)查、分析，查明事故原因，制定防范措施。在事故調(diào)查處理過程中，應(yīng)尊重客觀事實，聽取相關(guān)方的意見，確保調(diào)查結(jié)果準(zhǔn)確無誤。事故結(jié)案時，應(yīng)將事故調(diào)查處理的過程及結(jié)論報上級部門。
    c)事故處理應(yīng)堅持“四不放過”原則，即事故原因沒有查清不放過；事故責(zé)任者沒有嚴(yán)肅處理不放過；廣大職工沒有受到教育不放過；防范措施沒有落實不放過。
3．9．3  事故預(yù)防
3．9．3．1  制定事故預(yù)防措施
    根據(jù)事故調(diào)查所分析的事故原因和責(zé)任，應(yīng)采取如下預(yù)防措施：
    a)工程技術(shù)措施：對設(shè)備、設(shè)施、工藝、操作等從HSE管理的角度考慮設(shè)計、檢查和保養(yǎng)等措施，減少和消除不安全因素。
    b)教育措施：通過不同形式和途徑的安全教育．提高員工預(yù)防事故的意識和技能，規(guī)范員工的安全行為。
    c)管理措施：進(jìn)一步貫徹實施有關(guān)法令、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，制定或修訂、完善操作規(guī)程。
3．9．3．2  事故信息傳遞
    事故發(fā)生后，應(yīng)采取各種方式迅速傳遞事故信息，重大事故要在一定范圍內(nèi)進(jìn)行通報。闡明事故原因，吸取教訓(xùn)，杜絕類似事故再次發(fā)生：
3．10  審核、評審和持續(xù)改進(jìn)
3．10．1  總則
    公司應(yīng)按適當(dāng)?shù)臅r間間隔對HSE管理體系進(jìn)行審核和評審，以確保其持續(xù)的適應(yīng)性和有效性。
3．10．2  審核
3．10．2．1  審核的內(nèi)容
    a)HSE管理體系的要素和活動是否與計劃安排相一致．是否被有效實施；
    b)在履行HSE方針、實現(xiàn)HSE目標(biāo)和HSE量化指標(biāo)過程中，HSE管理體系的有效性；
c)HSE管理體系與有關(guān)法規(guī)的符合性。
3．10．2．2  審核的程序
    a)進(jìn)行審核前的準(zhǔn)備；
    b)建立審核準(zhǔn)則；
    c)明確審核重點；
    d)確定審核組織和參加審核人員的要求；
    e)制定審核方法和步驟；
    f)審核記錄的管理；
    g)審核結(jié)果的通報；
    h)不符合情況及糾正措施。
3．10．2．3  審核的實施
    公司HSE管理體系的審核分為：
    a)內(nèi)部審核  由直屬企業(yè)自主組織進(jìn)行；
b)第三方審核  直屬企業(yè)作為受審方，由取得相應(yīng)資格的單位進(jìn)行HSE體系審核。
    直屬企業(yè)一般每年進(jìn)行一次內(nèi)部審核，每三年進(jìn)行一次第三方審核，必要時可適當(dāng)增加審核次數(shù)。
3．10．3  評審
3．10．3．1  評審的內(nèi)容
    評審的內(nèi)容主要有以下幾個方面：
    a)HSE承諾的實現(xiàn)程度；
    b)HSE管理體系文件與實際活動的適宜性、充分性和有效性；
    c)方針和目標(biāo)及管理措施的實施情況，有無改進(jìn)的必要；
    d)針對事故、重復(fù)事故和其他單位事故的分析，來改進(jìn)HSE管理體系；
    e)對HSE管理體系所需的資源，高層管理者是否大力支持和提供；
    f)關(guān)鍵過程或裝置的風(fēng)險控制情況；
    g)應(yīng)急預(yù)案的有效性。
3．10．3．2評審程序
    HSE評審的程序主要有：
    a)評審的準(zhǔn)備，如制定評審計劃、收集有關(guān)文件資料等；
    b)評審的實施，由最高管理者主持召開評審會議和現(xiàn)場評審兩種方式；
    c)編制評審報告，其內(nèi)容主要有評審概況(日期、單位和評審人員等)、評審內(nèi)容、評審過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項、評審結(jié)論、評審后的工作打算和要求等；
    d)評審報告經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)后，印發(fā)給有關(guān)單位和人員。
3．10．4  持續(xù)改進(jìn)
    根據(jù)審核和評審的結(jié)論和建議，本著持續(xù)改進(jìn)的原則，不斷完善HSE管理體系，實現(xiàn)動態(tài)循環(huán)，提高公司的HSE管理水平。