文件修訂履歷

1．目的

建立并維持程序以進(jìn)行管理系統(tǒng)審核。

2．范圍

公司管理系統(tǒng)內(nèi)部審核，以及可能的對(duì)供應(yīng)商/分包商的要求。

3．程序

3．1成立審核組

3．1.1審核組結(jié)構(gòu)

a.審核組由主導(dǎo)審核員（組長(zhǎng)）和其他成員組成。

3.1.2職責(zé)

a.主導(dǎo)審核員

I．審核活動(dòng)的規(guī)劃。

II．協(xié)調(diào)意見，代表所有成員作出決定。

III．對(duì)審核及結(jié)果報(bào)告負(fù)責(zé)。

b.協(xié)助執(zhí)行審核組成員。

3.1.3能力要求

a.主導(dǎo)審核員應(yīng)具備合格審核員條件：

I．參加ICTI與ISO9001等相關(guān)訓(xùn)練課程并考試通過或合格內(nèi)部審核員。

II．具備一定的學(xué)歷、組織能力和語言文字能力

III．熟悉相關(guān)法規(guī)。

b.審核組其他成員需具備相關(guān)能力。

I．至少接受過公司ICTI與ISO9001等相關(guān)訓(xùn)練課程內(nèi)部審核員訓(xùn)練。

II．具備一定學(xué)歷、工作經(jīng)驗(yàn)和社交技巧。

III．具備一定的法規(guī)知識(shí)和相關(guān)技術(shù)。

3.1.4審核組所有成員均須做到公正與客觀，并與受審部門無直接責(zé)任關(guān)系。

3．2制訂審核方案與程序

3.2.1由主導(dǎo)審核員負(fù)責(zé)制訂審核方案與程序。

3.2.2審核方案應(yīng)以有關(guān)作業(yè)或活動(dòng)的重要性（影響力和風(fēng)險(xiǎn)程度）和以往審核結(jié)果為依據(jù)。

3.2.3方案中須包括下列各項(xiàng)：

a.審核范圍和對(duì)象。

I..確認(rèn)管理系統(tǒng)以及審核的具體內(nèi)容。

II．規(guī)劃預(yù)期訪問人員（按10%比例隨機(jī)確定）。

b.審核方法

I．紀(jì)錄查核。

II．作業(yè)、環(huán)境巡查。

III．人員訪談、確認(rèn)。

c.審核程序（步聚）。

d.審核時(shí)間與行程。

e.組織分工。

3．3審核前準(zhǔn)備

3.3.1與被審核單位（部門）建立溝通管道，就審核的主要內(nèi)容、時(shí)間與行程等進(jìn)行協(xié)商。

3.3.2復(fù)習(xí)前一次審核報(bào)告，以確定重點(diǎn)審核內(nèi)容及注意事項(xiàng)。

3.3.3準(zhǔn)備相關(guān)資料和用品，包括

a.被審核的相關(guān)資料，如各類證照、記錄、員工人數(shù)等。

b.審核時(shí)需使用的相關(guān)資料和用品，如各類表格、記錄紙等。

3.3.4參與審核人員的相互溝通。

3.3.5熟悉審核方案與程序。

3．4實(shí)施審核

3.4.1首次會(huì)議

a.公司高層主管、審核組所有成員及其他相關(guān)人員（通常為各部門主管）參加，由主導(dǎo)審核員主持。

b.介紹審核組成員。

c.由主導(dǎo)審核員介紹總體審核方案。

d.回答相關(guān)疑問。

e.確認(rèn)審核行程及計(jì)劃。

f.派發(fā)相關(guān)資料用品。

g.整個(gè)會(huì)議計(jì)劃用時(shí)30-45分鐘。

3.4.2按審核方案與程序?qū)嵤┈F(xiàn)場(chǎng)審核。

a.基本資料查核

I．組織架構(gòu)。

II．地理位置（廠區(qū)布置）。

III．員工人數(shù)。

IV．業(yè)務(wù)范圍。

V．證照現(xiàn)狀。

b. ICTI與ISO9001管理系統(tǒng)及文件查核

I．是否按標(biāo)準(zhǔn)要求建立管理系統(tǒng)。

II．是否按標(biāo)準(zhǔn)建立管理系統(tǒng)文件。

c.系統(tǒng)實(shí)施及紀(jì)錄查核

I．是否按管理系統(tǒng)進(jìn)行運(yùn)作。

II．記錄是否完整、符合要求。

III．確認(rèn)記錄的真實(shí)、準(zhǔn)確性。

i.與主管、員工訪談。

ii.作業(yè)、環(huán)境抽樣查證（如有質(zhì)疑或隨機(jī)進(jìn)行）。

d.作業(yè)、環(huán)境巡察

I．由適當(dāng)人員陪同。

II．潛在風(fēng)險(xiǎn)及控制現(xiàn)況。

III．觀察作業(yè)及設(shè)施狀況（包括生活及其輔助設(shè)施）。

e.訪問相關(guān)人員

各部門、各階層人員都須被訪問到，尤其是關(guān)涉ICTI與ISO9001管理系統(tǒng)的重點(diǎn)人員，如人事、后勤、保安、檢查員、危險(xiǎn)場(chǎng)所工作的員工等。

3.4.3末次會(huì)議

a.參加人員同首次會(huì)議。

b.各審核系統(tǒng)（或人員）報(bào)告匯總于主導(dǎo)審核員處。

c.初步總結(jié)主要優(yōu)點(diǎn)和存在的問題。

I．審核活動(dòng)本身。

II．審核中發(fā)現(xiàn)。

3．5 總結(jié)審核結(jié)果

3.5.1管理系統(tǒng)及其文件與相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的符合程度（列出一份不符合事項(xiàng)清單）。

3.5.2管理系統(tǒng)與實(shí)際運(yùn)作的一致性及符合程度（列出一份不符合事項(xiàng)清單）。

3.5.3各相關(guān)規(guī)劃事項(xiàng)、目標(biāo)是否能得以實(shí)現(xiàn)（列出一份不符合清單）。

3．6報(bào)告審核結(jié)果

3.6.1 由主導(dǎo)審核員負(fù)責(zé)撰寫一份審核報(bào)告，內(nèi)容須包括：

a.整體概述。

b.主要問題/優(yōu)點(diǎn)。

c .總體結(jié)論。

d.建議/改進(jìn)措施。

e.不符合事項(xiàng)清單（附）。

3.6.2將審核結(jié)果與相關(guān)部門和人員溝通，并向員工及其他利益相關(guān)者通報(bào)。

3.6.3將審核報(bào)告呈報(bào)公司管理高層。

3．7實(shí)施審核后追蹤

3.7.1對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，需采取矯正與預(yù)防措施。

3.7.2對(duì)嚴(yán)重不符合者，須視情況進(jìn)行追蹤審核，直至有效。

3．8內(nèi)部審核的頻次視審核結(jié)果確定。

3.8.1管理系統(tǒng)建立并運(yùn)行的第一年，至少執(zhí)行兩次（在驗(yàn)證前需進(jìn)行一次）內(nèi)部審核。

3.8.2管理系統(tǒng)的實(shí)際運(yùn)行及審核結(jié)果良好時(shí)，每年維持一次內(nèi)部審核。

3.8.3在外部審核或復(fù)審前，須進(jìn)行一次內(nèi)部審核。

3．9社委會(huì)負(fù)責(zé)本程序的制訂、審核和修訂。

4．參考文件

4．1《糾正及預(yù)防措施程序》

5．支持文件

5．1《糾正/預(yù)防措施報(bào)告》

5．2《內(nèi)部審核總結(jié)報(bào)告》

5．3《內(nèi)部審核清單》