反恐安全管理系統(tǒng)自檢表

一﹑保安管理系統(tǒng)

1.        有否專人負(fù)責(zé)保安裝備事宜？如有，請?zhí)峁┢湫彰�和�?lián)系電話。

2.        每個部門有否指定保安代表負(fù)責(zé)保安實施及審核貨物交收過程中的保安問題？

3.        是否有書面的保安政策及程序，包括實體保安、門禁管理、人事保安、教育和培訓(xùn)、貨柜保安、提貨單及運輸保安、出入貨物管理以鑒定有否超重或短缺以及是否有不明或危禁物品？

4.        是否有書面程序匯報及調(diào)查與保安有關(guān)的事件，并定期向海關(guān)或執(zhí)法部門匯報？

5.        有否與當(dāng)?shù)貓?zhí)法部門維持良好的關(guān)系？

6.        當(dāng)有保安事件發(fā)生時，是否存在有效的通報程序通知保安人員和執(zhí)法部門？

7.        有否準(zhǔn)備和更新與執(zhí)法部門、公司管理層、客戶和承包商的緊急聯(lián)絡(luò)電話以供不時之需？

8.        企業(yè)內(nèi)部有否定期至少每年對保安事件包括交收、制造及貨物存放進(jìn)行自我審核？

9.        有否書面的保安改進(jìn)計劃？

10.     有否與處理我司出口貨物到美國的運輸公司及其它服務(wù)公司簽訂符合C_TPAT最低要求的保安合同？

11.     是否參與過其它類型的國外海關(guān)供應(yīng)鏈的保安計劃？

12.     有否核實派發(fā)物件和信件的人員的身份并對收到的物件和信件作定期抽查？

13.     有否對供貨商進(jìn)行過C-TPAT評估？

二﹑實體保安及門禁管理

1.        有否制定實體保安的書面程序？

2.        有否在貨物作業(yè)區(qū)域和存放區(qū)域裝置圍欄或有天然屏障以阻止非授權(quán)人員進(jìn)入？

3.        圍墻內(nèi)外是否清除雜物（如灌木叢﹐樹木或其它植物等等），以保證保安人員的視線無遮無擋﹐防護(hù)有人躲藏或爬入而無法及時發(fā)現(xiàn)？

4.        是否定期視察外圍確保其狀態(tài)良好？

5.        有否良好的控制非授權(quán)車輛出入建筑物﹐尤其是在貨物交收﹑貨倉﹑裝貨及貨物存放的地方？（有否安排人員看守及保安有否明確的書面崗位守則？）

6.        有否驗明進(jìn)出司機(jī)身份的措施？

7.        有否良好的控制裝置（如保安人員或閉路電視）阻止非授權(quán)人士出入建筑物﹐尤其是在貨物交收﹑貨倉﹑裝貨及貨物存放的地方？

8.        職員進(jìn)出公司作業(yè)區(qū)的人數(shù)是否限值到最低限度及有否保安人員看守或安裝電子設(shè)備﹐防止非授權(quán)人士進(jìn)入？

9.        員工是否佩戴工作證﹐是否對無佩戴者進(jìn)行盤問？

10.     工作證上有否附有該員工的相片？

11.     任何訪客或工作伙伴是否經(jīng)過管理層批準(zhǔn)﹐有否檢查他們的身份證及做登記并派發(fā)訪客證？

12.     有否安排員工陪同他們？

13.     公司有否制定政策阻止員工帶私人物品進(jìn)入工作區(qū)或加以檢查其隨身物品以防止帶入不明物品或擅自帶走公司的財產(chǎn)？

14.     有否抽查垃圾房及搬運過程以及進(jìn)行監(jiān)管？

15.     公司內(nèi)部包括入口大堂以及裝卸貨區(qū)同緊急出口是否有照明設(shè)備？

16.     人員進(jìn)出口﹑緊急出口﹑裝卸貨區(qū)的出入口﹐貨柜箱存放區(qū)和貨柜停放區(qū)的照明是否充足﹐是否足以令閉路電視的影像清晰？

17.     所有建筑物是否足以堅固抵制非法入侵﹐并定期進(jìn)行檢驗？

18.     有否保持所有門窗關(guān)閉以防止非授權(quán)人員進(jìn)入﹐或安裝防盜警鐘﹑感應(yīng)器等適當(dāng)裝置并由當(dāng)?shù)鼐�方或控制中心監(jiān)控以防止受到攻擊或損害？

19.     有否裝置閉路電視覆蓋公司出入口包括人員進(jìn)出口﹑緊急出口﹑裝卸貨區(qū)的出入口﹑拖車和貨柜箱裝卸貨區(qū)以及貨物存放區(qū)？

20.     閉路電視錄下的影像是否保存至少30天？

21.     錄像帶有否每3-6個月更換以確保錄像質(zhì)量并隨時加以復(fù)查？

22.     是否裝置有效的警號系統(tǒng)保障非作業(yè)時防范并阻嚇非授權(quán)人員進(jìn)入貨物處置及存放區(qū)？

23.     有否有效控制人員隨意進(jìn)入警號系統(tǒng)和錄像設(shè)備中心？

24.     保安人員是否有效堅守崗位？如有﹐是否對此崗位的任務(wù)及工作程序有文件記錄﹐易于理解并加以更新？

25.     有否按照國際﹑本地﹑昂貴品﹑危險品分隔貨物并加以注明？

26.     有否安裝計算機(jī)系統(tǒng)保安裝置？（如用戶密碼﹑系統(tǒng)防火墻﹑病毒防護(hù)裝置及服務(wù)器安全等）

27.     鎖及鑰匙的使用保管過程是否安全？

三﹑人事保安和教育培訓(xùn)意識

1.        是否對準(zhǔn)員工進(jìn)行背景審查，包括依法對這些員工進(jìn)行犯罪背景調(diào)查和申請資料確認(rèn)？

2.        有否對身處敏感工作崗位的人員作定期檢查或再調(diào)查？

3.        有否對臨時工和合同工進(jìn)行同樣的背景調(diào)查？

4.        有否對準(zhǔn)員工的申請數(shù)據(jù)（如咨詢?nèi)�、前雇主及公民身份�?/SPAN>）加以確認(rèn)？

5.        有否對所有新舊員工提供保安意識的教育？此教育是否包括防止非授權(quán)人員進(jìn)入，恐怖活動的威脅，保持貨物完整和辨識內(nèi)部間諜等方面？

6.        公司有否制定行為規(guī)范明文條例？

7.        是否員工受訓(xùn)并有意識分辨可疑或違法行為并進(jìn)行舉報？是否設(shè)有員工舉報熱線或其它程序鼓勵員工匿名匯報任何錯誤行為？

8.        舉報的員工是否得到獎勵？

9.        有否對身處要位的員工進(jìn)行識別文件詐騙和計算機(jī)保安培訓(xùn)？

四﹑集裝箱保安

1.        集裝箱裝載貨物前有否書面程序指引如何核實檢驗其完整性？

2.        檢驗過程是否包括七個點（前﹑左﹑右﹑底﹑內(nèi)外頂﹑內(nèi)外門和外底盤) ？

3.        檢驗集裝箱的人員有否在檢驗單上簽名？

4.        是否集裝箱或拖車的封條保安質(zhì)量已達(dá)到或超出PAS ISO 17712標(biāo)準(zhǔn)？

5.        有否明文規(guī)定如何保管及使用哪些封條？

6.        該用來識別的封條是否也匯報給海關(guān)和當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)機(jī)構(gòu)？

7.        封條號碼有否記錄在運輸單上？

8.        有否妥善保管封條及委派專人管理？

9.        是否所有集裝箱或拖車等結(jié)構(gòu)密實并狀態(tài)良好？

五、程序、文件處理、提貨單和信息保安

1.      有否提供保安措施以保證供應(yīng)鏈上的運輸，貨物處理和存放過程安全無誤？

2.      有否提供程序保證貨物交易的文件數(shù)據(jù)清晰，完整及準(zhǔn)確﹔避免丟失或提交不準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)；并實時通知海關(guān)？

3.      有否提供程序保證貨物交易方收到的文件數(shù)據(jù)準(zhǔn)確并及時？

4.      此自動程序有否安排專人負(fù)責(zé)并定期改變密碼？

5.      接觸該等交易數(shù)據(jù)并允許輸入或變更交易數(shù)據(jù)的人員是否有所限制？

6.      針對計算機(jī)系統(tǒng)保安有否制定標(biāo)準(zhǔn)的明文條例？

7.      員工是否受到IT保安實施的培訓(xùn)？

8.      有否裝有程序可隨時鑒定未經(jīng)授權(quán)的進(jìn)入公司IT網(wǎng)絡(luò)，企圖擅自改動或變動公司的商業(yè)資料？

9.      對該類員工有否采取合適的懲罰？

六、交收貨物

1.      有否制定書面保安程序包括對\進(jìn)出貨物的處理措施以防止混入非法物品、掉包或其它損失？

2.      有否分隔裝卸貨區(qū)，并限制非授權(quán)人員進(jìn)入？

3.      有否制定程序確保盤問及阻止非授權(quán)或身份不明的人員進(jìn)入廠區(qū)及裝卸貨區(qū)？

4.      有否將私人停車區(qū)與裝貨區(qū)及貨物存放區(qū)隔離開來？

5.      是否校對運貨單和包裝單上的貨物并及時匯報管理層有關(guān)貨物超額、短缺、損壞或其它反�，F(xiàn)象？

6.      有否指定安全主管負(fù)責(zé)監(jiān)察裝卸貨物的過程？

7.      此主管有否簽字同意交收貨物或指明有何不符合的地方？

8.      有否驗明進(jìn)出貨車、司機(jī)和拖車并登記在記錄表中？

9.      有否驗明司機(jī)的有效駕駛執(zhí)照并把執(zhí)照號碼及駕駛的車輛或拖車的車牌登記在記錄表中？

10.   有否有系統(tǒng)地監(jiān)察或追蹤貨物的出入事件？

11.   有否在裝卸貨區(qū)及拖車/集裝箱停放區(qū)安裝閉路電視？閉路電視有否錄像？

12.   有否制定程序如何察覺并匯報不準(zhǔn)確的封條或遺失封條，以及有關(guān)貨物超額、短缺、損壞或反常現(xiàn)象？

13.   有否制定程序如何匯報發(fā)現(xiàn)非授權(quán)人士，不明物料或不法行為？

14.   有否對貨物進(jìn)行準(zhǔn)確的標(biāo)識、記數(shù)、稱重以及證明文件并記錄在運輸單和提單上？

15.   有否對貨物進(jìn)行準(zhǔn)確的標(biāo)識、記數(shù)、稱重以及證明文件并記錄在運輸單和提單上？

16.   空置的或載有貨物的集裝箱是否安全以防止被人放置不明物品或危禁品，或集裝箱內(nèi)的貨品被人盜竊？